2011年9月28日，洛阳市知识产权局推动上市工作及风险预警座谈会在洛阳市高新区召开。来自该市确定的24家拟上市企业和准备在近几年有上市意向的企业高管等共50余人参加了此次座谈会。座谈会由洛阳市知识产权局书记姜磊主持，市知识产权局局长王宇和市金融办副主任宋光明作重要讲话。

　　我公司陈总应邀参加了此次座谈会，并发表了《拟上市公司上市过程中的知识产权工作》的谈话，以下是此次谈话的主要内容。

　　一、知识产权是拟上市公司上市过程中的重要条件和关键门槛。

　　拟上市公司，就是想上市和准备上市的公司。但不是你想上市，准备上市即称为拟上市公司。从严格意义上讲，拟上市公司是以上市为目的，初步具备上市的实质性条件，并被有关政府部门列入拟上市公司名录的公司。

　　公司上市是一项复杂，宏大的工程，就一个普通人的理解，无非就是让政府有关部门，行业主管部门，社会及投资者认可。如何让上述方面认可呢?

　　对于企业而言，上市的主要目的是募集发展资金;对于政府的有关行业主管部门而言，要求企业上市后有可持续发展能力和募资能力;对于社会和投资者而言，要求上市公司有足够的赢利能力。

　　由于工作性质的原因，对于上市公司的具体细节了解不多，但对于上市过程中知识产权的重要性有一些研究。我公司的客户中有很多是上市公司，由于工作原因，相互的讨论比较多。在这里就知识产权，尤其是专利因素对于企业上市，尤其是中小型科技企业上市的影响，谈一些看法。

　　1、政府和行业管理部门关心的是可持续发展能力和募集资金的能力。

　　对于科技型中小企业而言，可持续发展能力就是创新能力，因为，只有持续的创新，才有可持续发展。有关募资能力，对于中小型科技企业而言，其资产优势不是固定资产，衡量其资产的主要是专利等知识产权的拥有量。否则，上市公司面临摘牌的可能性是很大的，这肯定是相关部门不希望看到的。所以，在一个公司上市过程中，政府及行业管理部门会非常关注企业的知识产权拥有量。

　　2、投资者关心的是上市企业的赢利能力，科技型企业如何赢利，就是市场的技术垄断，通过垄断，产生超额利润。

　　通过以上的介绍可以得知，知识产权对于拟上市企业是至关重要的。

　　二、对拟上市企业的几点建议：

　　1、拟上市企业要提高知识产权意识，建立重视知识产权，保护知识产权的企业文化，要尊重倾注创新的发明人，尊重竞争对手的知识产权，既要保护好眼前的知识产权，又要避免侵犯他人的知识产权。

　　具体做法：

　　①建立企业内部的知识产权管理机构。

　　②设立相应的管理体系。

　　③建立健全知识产权管理保护制度。

　　④设立专门的知识产权资金。

　　2、开展知识产权战略研究的专利预警工作，找清自己的发展方向，找准风险地理区域和风险技术领域。

　　3、在上市过程中，要做好知识产权的状况披露，不仅要披露企业的知识产权数量和归属问题，更要披露知识产权的质量和存在的风险的分析。

　　4、在专利申请上，更要注重发明专利的申请。为什么呢?因为实用新型不经过实审，易与已授权专利发生冲突，而发明专利，要经过实质审查。实审的作用，对于拟上市企业尤为重要，主要有以下两点：

　　①发现上市企业发现冲突专利，发现市场冲突对手。

　　②提高专利的授权质量。

　　5、建议拟上市企业建立引入知识产权中介服务机构参与上市过程的知识产权风险把控机制。

　　陈总的谈话受到了与会领导和企业的热烈欢迎，使大家认识到了知识产权对于上市的重要性。谈话后，陈总还就有关如何向国外申请专利及海外知识产权风险问题接受了提问，解决了企业长期以来的疑惑。